优配无忧北交所与全国股转公司发布2025年第一季度券商执业质量评价结果

　　4月18日，北交所、全国股转公司发布了2025年第一季度券商执业质量评价结果（简称“评价结果”）。评价结果显示，在103家参评券商中，中信建投（601066）、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券位居行业前五名。与去年一季度相比，前五位新增了华泰证券、东吴证券；第一创业（002797）、中泰证券（600918）则退出。与此同时，在前十排名中，头部机构的占比愈发增加。

　　据了解，北交所、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成：基础分为100分，专业质量得分会加分，合规质量问题则扣分，以此来得出最终的合计分值，进行排名。

　　根据评价结果优配无忧，合计分值排名前十的券商分别为中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、银河证券、国信证券、东方财富（300059）。其中，中信建投以152.22的合计分值位列行业第一；华泰证券、开源证券分别位列第二、第三，分值分别为138.42、128.03。从构成来看，前十位中共有6家头部券商，但也不乏部分在北交所新三板领域有特色的中小券商，如开源证券等。

　　与去年一季度结果相比，领先券商名单发生了一定变化。其中，前十位的券商中有6家为新晋，包括华泰证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、国信证券、东方财富。华泰证券由去年的第13名，冲到了今年的第2名。东吴证券由去年的第18名，冲到了今年的第5名。

　　值得注意的是，考评标准除了专业质量的加分项，还有合规质量的扣分项。据悉，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况等。

　　其中，执业质量负面行为是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范，但未被采取自律监管措施的行为。

　　而被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，以及在从事涉及全国股转系统相关业务过程中因违法违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚的情况。

　　评价结果显示优配无忧，多数券商机构并未出现扣分项或扣分项较少，但今年一季度仍有部分券商在合规质量上扣分较多，如国信证券被扣8.71分、东北证券被扣8分、德邦证券被扣6.29分。除此之外，国投证券、平安证券、西部证券（002673）、东莞证券、西南证券、华林证券（002945）、国融证券则被扣4分。

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